2011年3月6日证券从业资格考试证券交易真题

3 按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A. 交易规模 B. 交易对象 C. 交易性质 D. 交易场所 B 1 1 1

4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ ）。 A. 以资产净值确定 B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C. 以资产总值确定 D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定 B 1 1 1

5 权证从内容上看具有（ ）的性质。 A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权 D 1 1 1

6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。 A. 证券登记结算公司 B. 证券交易所 C. 证券经纪商 D. 投资者保护基金 C 1 1 1

7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ ）。 A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股 A 1 1 1

8 （ ）不是场外交易市场。 A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场 C 1 1 1

9 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。 A. 交易的组织者 B. 交易的直接参与者 C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D. 交易的监管者 C 1 1 1

10 中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。 A. 风险自负的营利性 B. 不以营利为目的 C. 由证券交易所管理 D. 经财政部批准设立 B 1 1 1

16 证券交易所交易席位的实质包含了（ ）的意义。 A. 交易品种 B. 交易地点 C. 交易时间 D. 交易资格 D 1 1 1

19 同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。 A. 客户资料的保密性 B. 交易行为的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 收益的不稳定性 A 1 1 1

20 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（ ）。 A. 开立资金账户与建立第三方存管关系 B. 清算 C. 交割 D. 初始登记 A 1 1 1

21 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。 A. 变更 B. 交割 C. 转账 D. 托管 B 1 1 1

22 投资者要求开办网上委托应向（ ）提出申请。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 证券登记结算公司 D. 具有资格的证券公司 D 1 1 1

23 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（ ）以外实行集中管理。 A. 交易 B. 清算 C. 操作权限 D. 客户服务 D 1 1 1

53 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（ ）。 A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B. 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C. 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D. 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 B 1 1 1

57 证券公司与客户的关系必须是\“一对一\”的客户资产管理业务是（ ）。 A. 定向资产管理业务 B. 限定性集合资产管理计划 C. 非限定性集合资产管理计划 D. 专项资产管理业务 A 1 1 1

64 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A. 可行性 B. 齐备性 C. 合规性 D. 真实性 B 1 1 1

68 （ ）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A. 融券专用证券账户 B. 客户信用交易担保证券账户 C. 信用交易证券交收账户 D. 客户信用证券账户 C 1 1 1

69 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（ ）。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年 B 1 1 1

70 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 5％ B. 10％ C. 20％ D. 25％ D 1 1 1

72 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（ ）。 A. 100元标准券为1手 B. 最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C. 单笔申报最大数量不超过10万手 D. 计价单位为每百元资金到期年收益 D 1 1 1

73 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（ ）。 A. 可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B. 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C. 可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D. 既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 B 1 1 1

84 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。 A. 有效的投资风险评估制度 B. 研究与交易之间的交流制度 C. 投资对象备选库制度 D. 完善的交易记录制度 C 1 1 1

87 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 A 1 1 1

93 （ ）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 A. 证券交易所会员大会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 工商管理局 D. 人民银行 B 1 1 1